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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
> 試題詳解
11、 ( ) 證券交易法之立法目的為:
(A) 發展國民經濟並保障投資
(B) 促進資本形成及提升金融市場發展
(C) 提倡全民投資
(D) 選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(44), B(4), C(0), D(44), E(0) #1100341
詳解 (共 2 筆)
b2061110_MARU
B2 · 2021/08/07
#4984341
證券交易法:
其
立法目的
在發展國民經濟、保障投資。
0
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阿星
B1 · 2021/08/06
#4982173
有「股市遊戲規則」之稱的證券交易法,其立...
(共 80 字,隱藏中)
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12、 ( ) 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者? (A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人或基金 (C) 該公開發行公司之內部人 (D) 一般公眾
#1100342
13、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者? (A) 行政院公平交易委員會 (B) 司法院公務員懲戒委員會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 會計師公會懲戒委員會
#1100343
14、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1100344
15、 ( ) 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件? (A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
#1100345
16、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1100346
17、 ( ) 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
#1100347
18、 ( ) 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
#1100348
19、 ( ) 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納? (A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
#1100349
20、 ( ) 下列何者並非證券商得經營之業務? (A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
#1100350
21、 ( ) 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A) 證券商所提存營業保證金 (B) 證券商之資本全數 (C) 證券商之資本半數 (D) 臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#1100351
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