阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
11、 ( ) 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存:
(A) 一年
(B) 二年
(C) 五年
(D) 六年。
答案:
登入後查看
統計:
A(29), B(8), C(186), D(2), E(0) #1098371
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3892205
法規名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中...
(共 40 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/07/12
私人筆記#2389242
未解鎖
櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表 ┌──...
(共 7418 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
12、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D) 固定資產減短期債款後餘額之十五倍。
#1098372
13、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 5% (C) 10% (D) 15%。
#1098373
14、 ( ) 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A) 客戶自己 (B) 參加人 (C) 業務員 (D) 選項ABC皆可。
#1098374
15、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明書及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 十年 (D) 十五年。
#1098375
16、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 30%。
#1098376
17、 ( ) 股東名簿記載之變更,於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二個月。
#1098377
18、 ( ) 依「公司法」規定,公司得將何種公積之全部或一部,按股東原有股份比例發給新股? (A) 法定盈餘公積超過實收資本額25%之部分 (B) 超過票面金額發行股票所得之溢額 (C) 受領贈與之所得 (D) 以上選項均正確。
#1098378
19、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在_____以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日 (D) 五日。
#1098379
20、 ( ) 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 三十六小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時。
#1098380
21、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負: (A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 選項ABC皆可能。
#1098381
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101