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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 證法乙科專業科目測驗試題#22055
> 試題詳解
11. 證券商下列那些部門之經理人,應具高級業務員資格條件? Ⅰ.買賣部(營業部);Ⅱ.財務部;Ⅲ.承銷部;Ⅳ.交割結算部:
(A)僅Ⅰ、Ⅱ
(B)僅Ⅰ、Ⅳ
(C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
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統計:
A(16), B(21), C(806), D(142), E(0) #839875
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3901393
法規名稱:證券商負責人與業務人員管理規則...
(共 240 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/04
私人筆記#4487794
未解鎖
第 8 條 證券商之承銷、自行買賣、...
(共 199 字,隱藏中)
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12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A)交付 (B)背書後交付 (C)集保帳簿劃撥 (D)登記
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13. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金? (A)證券交易經手費 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)選項ABC皆非
#839877
14. 有關證券商相互間之爭議,其仲裁人之選定或推定,下列何者為正確? (A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數 (C)法人機構得為仲裁人 (D)選項ABC皆是
#839878
15. 依證券交易法之規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)五人 (D)七人
#839879
16. 股份有限公司董事選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額,如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時,其董事席位: (A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任 (C)僅法院可將之解任 (D)當然解任
#839880
17. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#839881
18. 公開發行公司除經主管機關核准者外,應於會計年度第二季終了後幾日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)二十日
#839882
19. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報? (A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日
#839883
20. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格,與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之? (A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個
#839884
21. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#839885
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