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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
11.依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括下列何者?
(A)得以命令調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數量或持有部位
(C)得停止一部或全部之期貨交易
(D)調整漲跌幅限制。
答案:
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統計:
A(7), B(6), C(16), D(41), E(0) #233591
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6845198
期貨交易法 第 96 條 主管...
(共 264 字,隱藏中)
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相關試題
12.依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄?(1)期貨交易所;(2)期貨信託事業;(3)證券商經營期貨交易輔助業務;(4)期貨公會:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3)、(4) (C)僅(1)、(2)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233592
13.下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)期貨業;(4)期貨公會:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(2)、(3)、(4) (C)僅(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233593
14.依我國期貨交易法之規定,下列何者毋須定期向主管機關申報經會計師查核簽證之財務報告?(A)期貨交易所 (B)期貨信託基金保管機構 (C)槓桿交易商 (D)期貨公會。
#233594
15.關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?(A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出 (C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事項由主管機關定之。
#233595
16.關於期貨交易所、期貨公會財務報告與紀錄保存之規定,下列何者錯誤?(A)財務報告須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨公會無須向主管機關申報財務報告 (C)期貨交易所應申報財務報告 (D)紀錄保存事項由主管機關定之。
#233596
17.依期貨交易法規定須建立內部控制制度之機構,不包括下列何者?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會。
#233597
18.依期貨交易法規定,期貨業應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月。
#233598
19.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者?(A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新台幣一百八十萬元以下罰金。
#233599
20.依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者為錯誤?(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權之規定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分。
#233600
21.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨業關係人之範圍 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法。
#233601
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