阿摩線上測驗
登入
首頁
>
衍生性金融商品概論與實務
>
106年 - 106 台灣金融研訓院第2期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#63640
> 試題詳解
11.外匯衍生性商品業務之金融監理機構為何?
(A)財政部
(B)僅中央銀行
(C)僅金融監督管理委員會
(D)金融監督管理委員會與中央銀行共同監督與管理
答案:
登入後查看
統計:
A(16), B(610), C(723), D(3698), E(0) #1628106
詳解 (共 1 筆)
Alberta Liu
B1 · 2018/07/12
#2911039
金融監督管理委員會與中央銀行共同監督與管...
(共 23 字,隱藏中)
前往觀看
13
0
相關試題
12.關於衍生性金融商品部位之評價頻率,其為銀行本身業務需要辦理之避險性交易者,應: (A)至少每週評估一次 (B)至少每月評估一次 (C)應即時評估 (D)應每日以市價評估
#1628107
13.銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶,提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務時,銀行向 客戶收取期初保證金,不得以下列何種方式為之? (A)現金 (B)銀行存款 (C)不動產 (D)流動性高之有價證券
#1628108
14.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法」規定,為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形, 明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務,應落實下列何者? (A)誠實信用原則 (B)建立商品適合度制度 (C)結構型商品告知義務 (D)交易提前終止時結算應付款數額之方式及揭露
#1628109
15.下列何者為外匯業務之行政主管機關? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)財政部 (D)經濟部
#1628110
16.銀行業申請辦理外匯業務,經發給指定證書或許可函後多久內仍未開辦,中央銀行得按情節輕重,命其於一定期間 內停辦、廢止或撤銷許可內容之一部或全部? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1628111
17.指定銀行於非共同營業時間辦理外匯業務,每筆結匯金額以多少為限? (A)未達新臺幣十萬元或等值外幣 (B)未達新臺幣三十萬元或等值外幣 (C)未達新臺幣五十萬元或等值外幣 (D)未達新臺幣一百萬元或等值外幣
#1628112
18.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」所稱之專業客戶,包括最近一期經會計師查核或 核閱之財務報告總資產超過新臺幣多少元以上並以書面向銀行申請為專業客戶之法人或基金? (A)一千萬元 (B)三千萬元 (C)五千萬元 (D)一億元
#1628113
19.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相 關管理人員應具備之資格條件,包括參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達多少小時 以上且取得合格證書? (A)三十小時 (B)四十小時 (C)五十小時 (D)六十小時
#1628114
20.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行與下列何類客戶完成衍生性金融商品 交易後,應提供交易確認書予客戶? (A)一般客戶 (B)屬自然人之專業客戶 (C)專業客戶 (D)屬法人之一般客戶
#1628115
21.銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者,擬開辦下列何種衍生性金融商品及其商品之組合,於申請書件送達 金管會之次日起十日內,金管會未表示反對意見者,即可逕行辦理? (A)新種臺股股權衍生性金融商品 (B)非新種臺股股權衍生性金融商品 (C)第一家銀行申請臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所有關之現貨商品及指 數等契約 (D)第一家銀行核准辦理後,其他銀行申請臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所 有關之現貨商品及指數等契約
#1628116
相關試卷
115年 - 台灣金融研訓院第 20 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗試題:衍生性金融商品概論與實務#138667
2026 年 · #138667
114年 - 台灣金融研訓院第 19 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗試題:衍生性金融商品概論與實務#134893
2025 年 · #134893
114年 - 台灣金融研訓院第 18 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗試題:衍生性金融商品概論與實務#127034
2025 年 · #127034
113年 - 台灣金融研訓院第 17 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗試題:衍生性金融商品概論與實務#123774
2024 年 · #123774
113年 - 台灣金融研訓院第 16期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#120743
2024 年 · #120743
112年 - 台灣金融研訓院第 15期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#117508
2023 年 · #117508
112年 - 台灣金融研訓院第 14期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#113547
2023 年 · #113547
111年 - 台灣金融研訓院第 13 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#111237
2022 年 · #111237
111年 - 台灣金融研訓院第 12 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗試題:衍生性金融商品概論與實務 #107032
2022 年 · #107032
110年 - 台灣金融研訓院第 11 屆衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#105377
2021 年 · #105377