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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(三):理財業務#24242
> 試題詳解
11.為簡化作業流程,受理客戶辦理金錢信託申購業務時,申請書上簽蓋之招攬行員與基金經辦得由同一人辦理。
(A)O
(B)X
答案:
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統計:
A(32), B(144), C(0), D(0), E(0) #892436
詳解 (共 1 筆)
吳沛恩
B1 · 2020/07/10
#4131090
信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...
(共 257 字,隱藏中)
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12.受理客戶基金申購業務時,客戶之「投資標的與風險屬性對照表」應統一於每日基金最後下單截止時間後一併列印。 (A)O(B)X
#892437
13.營業單位受理基金客戶異動原申購交易之贖回及收益分配指定帳號時,招攬人員若經主管指派,得辦理事後照會確認作業。(A)O(B)X
#892438
14.受理客戶變更原申購交易之贖回及收益分配指定帳號時,其異動申請書之原留信託印鑑需與簽蓋變更前原贖回及收益分配指定帳號之存款印鑑相符始可准予變更。 (A)O(B)X
#892439
15.單位人員離職或調職時,安控主管應立即刪除其調離職人員於基金系統之使用權限。 (A)O(B)X
#892440
16.依本行作業規定,有權登入基金系統人員於差假期間不論任何理由,皆不得有登入基金系統之情事。 (A)O(B)X
#892441
17.客戶選擇不寄送之基金綜合對帳單,應由自行查核主管或非經辦人員連繫客戶親自到行領取;若客戶無法親自來行領取對帳單時,得取得客戶同意後由他人代領。(A)O(B)X
#892442
18.辦理特定金錢信託業務異動贖回收益帳號時,應由助理主管級以上或單位主管指定之第三人確認客戶臨櫃交易與否,並簽章註記確認紀錄。 (A)O(B)X
#892443
19.因基金作業主管公出或營業單位無作業主管時,由單位經理(安控主管)代理作業主管職務時,應代理結束後一週內於基金系統刪除該安控主管代理作業主管之權限。 (A)O(B)X
#892444
20.受理客戶辦理基金申購作業時,應先列印「投資標的與風險屬性對照表」,以確認基金商品風險是否符合客戶之投資屬性。 (A)O(B)X
#892445
21.受理客戶辦理基金申購、買回基金業務,應於申購書上填載「受理時間」,除特殊情況外,受理時間不得遲於下單時間。 (A)O(B)X
#892446
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