阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
11. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?
(A)金融機構
(B)證券商
(C)投資人
(D)發行無實體有價證券之發行人
答案:
登入後查看
統計:
A(21), B(37), C(166), D(67), E(0) #1787875
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2020/02/03
#3759067
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 ...
(共 216 字,隱藏中)
前往觀看
9
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467834
未解鎖
第 2 條 本規則所稱證券集中保管事...
(共 228 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
12. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
#1787876
13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#1787877
14. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上 (C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
#1787878
15. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那 項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1787879
16. 下列有關仲裁之敘述,何者正確? (A)對於現在或將來之爭議,當事人得訂立仲裁協議 (B)約定由仲裁人以判決解決紛爭 (C)仲裁協議得不以書面為之 (D)選項ABC皆是
#1787880
17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
#1787881
18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項 (B)公積轉增資發行新股 (C)董事競業禁止之許可 (D)提案要求公司對董事之不法行為起訴
#1787882
19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項? (A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票 (C)取得專利權 (D)選項ABC皆是
#1787883
20. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人,因而所受 之損害負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#1787884
21. 除經主管機關核准者外,公開發行公司董事間應有超過多少比例席次,不得具有配偶之關係? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
#1787885
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101