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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#113737
> 試題詳解
11. 外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為:
(A)具國際證券業務經驗
(B)財務結構健全
(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員
(D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分
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統計:
A(33), B(11), C(1599), D(46), E(0) #3089926
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/19
#5782295
證券商設置標準第 28 條外國證...
(共 306 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B3 · 2024/03/25
#6053530
證券商設置標準第 28 條外國證券商在中...
(共 302 字,隱藏中)
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相關試題
12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A)活期存款 (B)定期存款 (C)支票存款 (D)以上皆可
#3089927
13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列何機構執行分配? (A)證券金融公司 (B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#3089928
14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? (A)使用集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約 (C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
#3089929
15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確? (A)為公司制證券交易所,可發行股票 (B)所發行之股票,可於其他交易所掛牌上市 (C)得發行無記名股票 (D)為會員制證券交易所,不得發行股票
#3089930
16. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的多少比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
#3089931
17. 有價證券交易爭議之仲裁,除依「證券交易法」之規定外,依何法之規定為之? (A)公司法 (B)票據法 (C)仲裁法 (D)民法
#3089932
18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A)10 日內 (B)15 日內 (C)20 日內 (D)30 日內
#3089933
19. 「證券交易法」規範何種型態之公司? (A)有限公司 (B)無限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
#3089934
20. 股份有限公司讓與全部營業或財產,依「公司法」第一百八十五條規定,應有代表已發行股份 總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權超過多少比例之同意行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#3089935
21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為: (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)有限公司 (D)合作社
#3089936
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