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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#125077
> 試題詳解
11. 有價證券之募集、發行或買賣,若有虛偽、詐欺及足致他人誤信之行為者,依法負有:
(A)民事上賠償責任
(B)刑事上責任
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非
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統計:
A(11), B(23), C(474), D(2), E(0) #3377892
詳解 (共 2 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/12
#7238002
證券交易法 第20條(證券交易虛詐之...
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/29
#6808185
1. 題目解析 本題主要考察的是有價證...
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相關試題
12. 下列關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權之敘述,何者正確? (A)非經章程特別訂定,否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B)原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分,該股東即無認購權,應由公司洽特定人認購 (C)原有股東之新股認購權利,不得與原有股份分離而獨立轉讓 (D)公司得聲明逾期不認購之股東,喪失其權利
#3377893
13. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易 事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會議所為決議無效 (C)應於董事會議事錄記載 (D)董事會議所為決議得撤銷
#3377894
14. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價 格有重大影響之事項」,下列何事項不包括在內? (A)董事長染疫重症住院治療 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響者 (D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押,對公司營 業有影響者
#3377895
15. 下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務 業務,對其股價有重大影響之消息? (A)公司股票有被進行公開收購者 (B)公司股權有重大異動者 (C)公司所從屬之控制公司股權有異動者 (D)公司獨立董事均解任
#3377896
16. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因 而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司? (A)持股百分之五之股東 (B)持股百分之一之股東 (C)董事之助理 (D)董事之未成年子女
#3377897
17. 若在金融機構有拒絕往來或喪失債信紀錄者,要多久後方可擔任證券公司之董事、監察人或經理 人? (A)1 年後 (B)2 年後 (C)3 年後 (D)5 年後
#3377898
18. 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A)印鑑 (B)存摺 (C)款項 (D)選項ABC皆不得代客戶保管
#3377899
19. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券 業務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)選項ABC皆可進行申請
#3377900
20. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#3377901
21. 客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)即使委託人提供適當擔保,仍應拒絕其委託 (B)由公司決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報請證券交易所決定
#3377902
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