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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月
(C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年
(D)期貨商之對帳單應保存二年
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統計:
A(38), B(910), C(67), D(28), E(0) #3089976
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788777
期貨商管理規則 第 6 條期貨商...
(共 639 字,隱藏中)
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相關試題
12. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託; 丁.接受其委託但提高保證金 (A)丙、丁 (B)甲、丙 (C)甲、丁 (D)甲、乙
#3089977
13. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發 起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
#3089978
14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#3089979
15. 若結算會員不履行結算交割義務時,相關支應單位有:甲.違約期貨結算會員之交割結算基金; 乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金;丙.期貨結算機構之賠償準備金;丁.其他期貨結算會 員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。請問支應何者為先? (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁
#3089980
16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.會計師查核簽證;乙. 董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3089981
17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發 布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位 不包括下列何者? (A)同業公會 (B)會計師公會 (C)證基會 (D)中華民國內部稽核 協會
#3089982
18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨 商管理規則之規定應保存多久? (A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存一年 (D)保存二年
#3089983
19. 關於期貨商營業之規定,下列何者正確?甲.期貨商得自行設立分支機構;乙.外國期貨商須經 中華民國政府認許;丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照;丁.期貨商之管理規則由中 華民國期貨業商業同業公會訂定 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、乙
#3089984
20. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下 列何種款項,有優先受清償之權? (A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
#3089985
21. 期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多少時間之內完成分支機構之設立登記? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3089986
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