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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
11. 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤?
(A)前者為競價買賣;後者為議價買賣
(B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上
(C)兩者皆受「證券交易法」規範
(D)證券交易所為股份有限公司,櫃檯買賣中心為財團法人
答案:
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統計:
A(84), B(611), C(27), D(113), E(0) #2034605
詳解 (共 2 筆)
小白
B1 · 2019/08/01
#3518655
上市:3億
上櫃:5000萬
31
1
Kevin
B2 · 2019/11/21
#3679902
在一般公司:上市公司實收資本額應達6億,...
(共 39 字,隱藏中)
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相關試題
12. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有? (A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
#2034606
13. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項ABC皆非
#2034607
14. 有下列何種情形者,得不核准其股票為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#2034608
15. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董 事多少比例以上同意行之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#2034609
16. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.撤銷簽證之核准;丁.停止其二年以內辦理「證 券交易法」所定之簽證 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#2034610
17. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人 (C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
#2034611
18. 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型? (A)指數股票型基金 (B)多重資產型基金 (C)平衡型基金 (D)以上選項皆是
#2034612
19. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀
#2034613
20. 公司在符合規定情況下得買回本公司股份,其可運用下列何種方式買回? (A)於集中交易市場買回 (B)於證券商營業處所買賣 (C)依公開收購辦法為之 (D)選項ABC皆可
#2034614
21. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應繳之交割結算基金 為新臺幣多少元? (A)九百萬元 (B)八百萬元 (C)一千五百萬元 (D)五百萬元
#2034615
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