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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#116051
> 試題詳解
11. 當證券商經營證券業務時,禁止下列何項行為?
(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付
(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶
(D)於客戶成交後,製作買賣報告書
答案:
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統計:
A(1452), B(10), C(28), D(18), E(0) #3141367
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/09
#5908437
證券商負責人與業務人員管理規則 第 ...
(共 1031 字,隱藏中)
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10
1
YYY
B2 · 2024/03/06
#6040810
證券商管理規則第三十七條 證券商經營證券...
(共 858 字,隱藏中)
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2
0
相關試題
12. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總 計需增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
#3141368
13. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為? (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
#3141369
14. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元 (C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#3141370
15. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣 多少為上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#3141371
16. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
#3141372
17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的? (A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)上櫃公司債券
#3141373
18. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)30%
#3141374
19. 股份有限公司發起人股份不得轉讓限制,於設立登記多久後才能解除? (A)無限制 (B)1 年 (C)3 年 (D)5 年
#3141375
20. 公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#3141376
21. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之? (A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
#3141377
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