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107年 - 投資型保險商品概要-第四章101-125#73247
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112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)一個月
(B)二個 月
(C)三個月
(D)四個月。
答案:
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統計:
A(52), B(367), C(1145), D(62), E(0) #1911444
詳解 (共 1 筆)
蔚藝莚
B1 · 2020/09/05
#4255028
第 99 條證券投資信託事業及證券投資顧...
(共 108 字,隱藏中)
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113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D)6個月至10個月
#1911445
114 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務,其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (B)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (D)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金。
#1911446
115 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處5年以下有期徒刑,併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金?(A)未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務(B)違反「投信投顧法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者 (C)對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載(D)對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載
#1911447
116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可處: (A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (D)處三年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
#1911448
117 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時,可處:(A)1年以上7年以下有期徒刑(B)1年以上10年以下有期徒刑(C)3年以上7年以下有期徒刑(D)5年以上7年以下有期徒刑
#1911449
118 依據證券投資信託及顧問法規定,主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?(A)1(B)2(C)3(D)6。
#1911450
119 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法,足以影響業務之正常執行者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務? (A) 1(B) 2(C) 3(D) 5
#1911451
120 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責? (A)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下罰金 (B)處3年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下罰金 (C)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣200萬元以上5000萬元以下罰金 (D)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上9000萬元以下罰金。
#1911452
121 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責? (A)處1年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)處2年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (C)處3年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (D)處5年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金
#1911453
122 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載,應負下列何項刑責? (A)1年以上7年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元以下罰金(B)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (C)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (D)5年以下有徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬
#1911454
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