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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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116. 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適?
(A)基 於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見
(B)以客戶的意見為 意見
(C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(4), B(14), C(389), D(113), E(0) #1013735
詳解 (共 2 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/30
#1569974
主要簽約還是由客戶這邊為主,專業的建議下...
(共 31 字,隱藏中)
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QQ
B2 · 2017/04/04
#1867061
第一步一定是溝通,溝通未果,當然消費者最...
(共 23 字,隱藏中)
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121. 當消費者投資標的與本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適? (A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為意見 (C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主 (D)以上皆是
#151635
121. 當消費者投資標的與本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適?(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見(B)以客戶的意見為意見(C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主(D)以上皆是
#237356
116. 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適? (A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為意見 (C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主 (D)以上皆是
#609606
116 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適? (A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的 意見為意見 (C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主(D)以上皆是
#1875476
117. 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時,應該注意哪幾項要點? (A)忠實原 則 (B)善良管理 (C)定時報告其資產增減的狀態 (D)以上皆是
#1013736
118. 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時,應該抱持何項原則? (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見,為避免客戶干擾判斷,應將客戶資產移至自己帳號之 下 (C)由於客戶通常都比較不專業,為了不讓客戶做出後悔的事,所以應以自己的意 見為交易判斷原則 (D)以上皆非
#1013737
119. 金融從業人員對於客戶資料的管理,下列何者為非? (A)適時更新客戶資料,並密切 注意客戶財務狀況之變動 (B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人 員定期查核 (D)定時告知客戶資產的變動
#1013738
120. 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券,要注意事項為何? (A)與客戶簽訂受託買賣有價 證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力 (D)以上 皆是
#1013739
121. 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事,下列何 者為不正常的交易情況? (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買 賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣 (C)客戶委託買進或賣出 (D)以上皆是
#1013740
122. 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指 示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之 最大利益辦理
#1013741
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