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公職◆銀行內部控制◆法規
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93年 - 93 台灣金融研訓院第 6 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48446
> 試題詳解
12、 依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行對金融檢查機構通知辦理之專案檢查,應於收文後多久完成檢查工作並函報?
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月。
答案:
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統計:
A(99), B(53), C(13), D(1), E(0) #1239929
詳解 (共 1 筆)
starericc
B1 · 2018/12/19
#3120239
對於金融檢查機專專案檢查工作需1個月內完...
(共 48 字,隱藏中)
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13、 依「金融機構安全設施設置基準」規定,設有保全之單位,其保全防盜設施第一道防線之對象為何? (A) 行舍內各空間 (B) 各保全標的之門窗 (C) 金庫外圍死角 (D) 金庫室內。
#1239930
14、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行辦理一般查核,下列何者不是其內部稽核報告內容應揭露項目? (A) 經營績效 (B) 資產品質 (C) 法令遵循 (D) 高階管理人員薪津。
#1239931
15、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行營業單位作業主管或業務主管之資格限制,下列敘述何者錯誤? (A) 本辦法施行後新派任者,應於就任前取得台灣金融研訓院或其所屬銀行舉辦之銀行內部控制基本測驗考試及格證書 (B) 曾擔任稽核單位之稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者 (C) 應參加台灣金融研訓院舉辦之稽核人員研習班,並經考試及格取得證書 (D) 本辦法施行前已擔任者,應於三年內取得銀行內部控制基本測驗考試及格證書。
#1239932
16、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,總稽核督導辦理內部稽核工作有下列何種情形,財政部得視情節輕重,予以糾正、命其限期改善或命令銀行解除其總稽核職務? (A) 發現重大舞弊案件立即通報主管機關 (B) 拒絕收受客戶不當招待或餽贈 (C) 配合主管機關指示事項辦理查核工作 (D) 辦理內部稽核工作,出具不實稽核報告。
#1239933
17、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應建立下列何種制度,以維持有效適當之內部控制制度運作? (A) 訂定明確之組織系統,部門執掌業務範圍 (B) 訂定各種業務之政策及作業程序 (C) 建立內部稽核制度、遵守法令主管制度以及自行查核制度 (D) 建立風險控管制度。
#1239934
18、 依「金融機構安全設施設置基準」規定,有關閉路電視錄影監視系統,下列敘述何者錯誤? (A) 閉路電視錄影監視系統應以彩色為主 (B) 攝錄範圍應包括營業廳大門外入口處、營業廳全部、金庫室、保管箱區域進出口、自動付款機等 (C) 所錄影帶應保存一個月,並標示錄影帶日期 (D) 監視器裝在金庫外。
#1239935
19、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行對遵循法令所建立書面之執行計畫內容,下列敘述何者正確? (A) 遵循事項內容僅需包含金融法令規章即可 (B) 對應遵循事項不需辦理自行評估 (C) 僅主管需接受遵循法令之訓練 (D) 各項作業及管理規章需配合金融法規之變更適時更新。
#1239936
20、 依「金融機構安全維護注意要點」規定,有關金融機構運鈔作業,下列敘述何者正確? (A) 得委由合格保全業者運鈔 (B) 運鈔時間與路線應固定 (C) 使用未經改裝之普通汽車以掩人耳目 (D) 非工作人員可搭乘運鈔車。
#1239937
21、 依「金融機構安全維護注意要點」規定,下列何種情形,銀行得取消例假日及夜間值班? (A) 已委請合格保全業服務 (B) 已設置錄影監視器 (C) 已設置警報系統 (D) 已裝設閉路電視監視器。
#1239938
22、 依「金融機構作業委託他人處理應注意事項」規定,有關金融機構作業委外之受委託機構,下列敘述何者錯誤? (A) 對客戶資料須有嚴密保護措施 (B) 須確保所有接觸資料者不外洩客戶資料 (C) 客戶資料不得為其他不當利用行為 (D) 委外處理如有損害客戶權益,客戶僅能向受委託機構追償。
#1239939
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