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105年 - 105年 - 第43期信託業業務人員專業測試-信託實務#57805
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12.依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第 23-1 條規定,信託業應設立下列何者,對得受託投資 金融商品之合法性進行上架前審查?
(A)營運管理部門
(B)風險管理部門
(C)商品審查小組
(D)信託財產評審委員會
答案:
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統計:
A(26), B(167), C(1624), D(770), E(0) #1463947
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2017/02/21
#1636323
商品審查小組 負責受託投資 金融商品之合...
(共 33 字,隱藏中)
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相關試題
13.依據信託財產評審委員會之組織及評審規範,對於受託人就信託財產具有運用決定權之信託,信託財產評審委員會評審 時,其信託財產交付金額達五千萬元以上者,其抽查比率不得低於? (A)百分之三 (B)百分之四 (C)百分之五 (D)百分之六
#1463948
14.下列何者不屬於銀行辦理特定金錢信託投資國內外基金業務之前置作業事項? (A)取得金管會辦理金錢信託之許可 (B)取得中央銀行核准開辦函 (C)與有權之基金相關機構簽訂契約 (D)加入證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1463949
15.受託銀行辦理特定金錢信託業務,其信託契約應記載事項,下列何者正確? (A)保本保息之約定 (B)受託人責任之排除 (C)與委託人及受益人之重要權益相關事項 (D)非屬信託財產之債務可與信託財產之債權相互抵銷
#1463950
16.有關信託財產評審委員會得以簽署方式辦理之規定,下列何者錯誤? (A)委員會由三至七人組成 (B)信託財產全數為受託人不具運用決定權,且各委員對信託部門報告均無意見時,得先以書面進行審查 (C)委員簽署紀錄應報告董事會 (D)如委員對信託部門報告有意見時,仍應召開會議
#1463951
17.客戶與銀行簽訂信託契約,約定將信託資金運用於境外基金時,下列敘述何者錯誤? (A)一般多為自益信託 (B)信託契約應載明信託目的 (C)得以其他約定排除信託契約應記載事項之效力 (D)所投資基金原則上應成立滿一年
#1463952
18.依境外基金管理辦法規定,信託業於代理境外基金之募集及銷售時,應辦理之事項,下列何者錯誤? (A)提供公開說明書中譯本 (B)提供投資人取得相關資訊之網址 (C)辦理投資人權益保護事宜 (D)投資人須知範本由信託公會擬定
#1463953
19.目前屬於金錢信託者,下列何者錯誤? (A)預收款信託 (B)退休安養信託 (C)有價證券之信託 (D)信託資金投資國外有價證券
#1463954
20.有關特定金錢信託業務,下列敘述何者錯誤? (A)委託人應交付金錢做為信託財產 (B)目前為信託業最主要之信託業務 (C)受託人對信託財產具運用決定權 (D)信託業毋須申請兼營證券投資顧問業務
#1463955
21. A 客戶與 B 銀行簽訂特定金錢信託投資境外基金,則A客戶與B銀行之法律關係為何? (A)委任關係 (B)信託關係 (C)代理關係 (D)買賣關係
#1463956
22.依中央銀行規定,特定金錢信託投資國外有價證券之本金,可運用之新臺幣與外幣間匯率避險工具,下列何者錯誤? (A)換匯交易 (B)換匯換利交易 (C)期貨交易 (D)遠期外匯交易
#1463957
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