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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69363
> 試題詳解
12.關於證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列何者為正確?
(A)實收資本額未達新臺幣一億元者,提存新臺幣五百萬元
(B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,提存新臺幣一千萬元
(C)實收資本額新臺幣二億元以上而未達新臺幣三億元者,提存新臺幣二千萬元
(D)實收資本額新臺幣三億元以上者,提存新臺幣四千萬元
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(66), D(1), E(0) #1803046
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/29
#3382320
<1E,1000W1E~2E,15...
(共 45 字,隱藏中)
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13.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募說明書, 所應載明之事項中,下列何者錯誤? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#1803047
14.甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A上市公司股票值得投資,若擬運用所有全權委託客戶之委託資產購 買時,其應注意投資之限額為何? (A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過A上市公司已發行股份總數百分之二十 (C)不超過所有受託金額百分之十 (D)不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
#1803048
15.甲上市公司於103年度有累積衡損新臺幣1,000萬元,資本公積有新臺幣5,000萬元,法定盈餘公積有新臺 幣3,000萬元,關於該公司會計事項之處理股息及紅利之分派,下列敘述,何者正確? (A)應先以資本公積填補資本虧損 (B)仍得分派股息及紅利 (C)於填補資本If損後,得經股東會之特別決議,將資本公積之全部或一部,按股東原有股份之比例發給新 股或現金 (D)為獎勵員工及留才需要,得經股東會之特別決議,將資本公積之全部或一部,對員工發給新股或現金
#1803049
16.甲、乙、丙、丁、戊、己、庚為A上市公司之董事,其中甲、乙、丙為獨立董事,並擔任審計委員會之委 員,丁則為董事長。關於A公司監察權之敘述,何者正確? (A)若戊發現A公司有受重大損害之虞時,應立即向甲、乙、丙報告 (B)甲、乙、丙得隨時調查公司業務及財務狀況,但應三人共同為之 (C)甲、乙、丙得請求經理人提出報告,但應事先經董事會決議同意之 (D)若董事長丁執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者,甲、乙、丙三人應即通知董事長停止其 行為,但應以審計委員會之名義為之,始為合法
#1803050
17.甲上櫃公司財務報告之主要内容,若有虛偽或隱匿之情事,證券交易法設有民事責任之規定。下列敘述,何 者正確? (A)甲公司之董事長應負無過失責任 (B)甲公司應負無過失責任 (C)甲公司之總經理應負無過失責任 (D)甲公司之會計主管應負無過失責任
#1803051
18.甲上市公司於民國100年2月1日向投資人公開募集、發行新股共1億股,每股發行價格新臺幣50元。其 後,各大媒體於民國102年4月1日大幅報導甲公司董事長、總經理及財務長公開承認所編製公開說明書 之主要内容,有虛偽或隱匿之情事,本案於民國102年8月1日經檢察官提起公訴後,法院於民國103年 8月1日判決董事長、總經理及財務長等人有罪。試問:善意認股人至遲應於下列何日期行使損害賠償請求 權,以免時效消滅? (A)民國105年1月31日 (B)民國104年3月31日 (C)民國104年7月31曰 (D)民國105年7月31曰
#1803052
19.甲公司持有乙公司已發行有表決權股份之比例高達75%,若甲公司直接或間接使乙公司為不合營業常規或 其他不利益之經營,致乙公司受有新臺幣2,000萬元之損害,但曱公司並未於會計年度終了時為適當補償。 關於乙公司權益保障之下列敘述,何者正確? (A)甲公司負責人使乙公司為不合營業常規或其他不利益之經營者,應與甲公司就乙公司之損害負比例赔償責任 (B)甲公司未對乙公司為赔償時,繼續一年以上持有乙公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之三以 上之股東,始得以自己名義行使乙公司之權利,請求對乙公司為給付 (C)甲公司未對乙公司為赔償時,乙公司之債權人,不論債權金額多寡,得以自己名義行使乙公司之權利, 請求對乙公司為給付 (D)甲公司未對乙公司為赔償時,繼續一年以上持有甲公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之三以上之股東,始得以自己名義行使乙公司之權利,請求對乙公司為給付 .
#1803053
20.甲興櫃公司之個體或個別財務報告,若有下列何種情事時,應重編財務報告,並重行公告? (A)更正綜合損益金額在新臺幣500萬元以上,且達原決算營業收入淨額1%者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣1,000萬元以上,且達原決算營業收入淨額0.5%者 (C)更正資產負債表個別項目(不含重分類)金額在新臺幣1,500萬元以上,且達原決算總資產金額1.5%者 (D)更正資產負債表個別項目(不含重分類)金額在新臺幣500萬元以上,且達原決算總資產金額1%者
#1803054
21.下列何者不屬於證券投資信託事業經營之業務種類? (A)全權委託投資業務 (B)受委任擔任境外基金之總代理人 (C)辦理國内外匯兒業務 (D)受委任擔任境外基金之銷售機構
#1803055
22.境外基金之總代理人所代理之境外指數股票型基金,若發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大 影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者,應於事實發生日起幾日内公告? (A)2 曰 (B)3 曰 (C)5 曰 (D)10 曰
#1803056
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