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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
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12. 下列對監察人之敘述何者有誤?
(A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)監察人各得單獨行使監察權
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(4), D(401), E(0) #1793296
私人筆記 (共 1 筆)
曾凱琳
2018/06/13
私人筆記#855267
未解鎖
公司法第 222 條 監察人不得兼任公司...
(共 38 字,隱藏中)
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相關試題
13. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席;及出席董事多少之同意,互選一 人為董事長? (A)三分之二以上出席;三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席;過半數同意 (C)二分之一以上出席;三分之二以上同意 (D)過半數出席;過半數同意
#1793297
14. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? (A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有 (C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資 (D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來
#1793298
15. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#1793299
16. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連 帶賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#1793300
17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關規定之敘述何者為非? (A)須於章程訂定得發行低於市價之員工認股權憑證 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)經股東會特別決議後,始得發行 (D)應於股東會決議之日起一年內一次申報辦理完畢
#1793301
18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利 益歸於公司? (A)公司無請求權 (B)須甲請求換股部分適用 (C)甲應返還短線利益於公司 (D)返還利益之計算以實際損益為準
#1793302
19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節之輕重為 下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)撤銷營業許可 (D)選項ABC皆正確
#1793303
20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? (A)得擇定任何外國金融機構辦理 (B)結匯事宜應向銀行局申報 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
#1793304
21. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年? (A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
#1793305
22. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券,辦理帳簿劃撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
#1793306
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