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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公 司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?
(A)3 日內
(B)5 日內
(C)10 日內
(D)15 日內
答案:
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統計:
A(28), B(141), C(26), D(30), E(0) #2985180
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586743
證券交易法第 25 條公開發行股票之公司...
(共 245 字,隱藏中)
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相關試題
13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確? (A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使 (B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求 (C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅 (D)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責任
#2985181
14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每 年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#2985182
15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤? (A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 30% (B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 20% (C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之 10% (D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之 10%
#2985183
16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#2985184
17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
#2985185
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#2985186
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985187
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#2985188
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券? (A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
#2985189
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#2985190
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