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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者?
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)僅限綜合證券商
答案:
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統計:
A(203), B(902), C(152), D(78), E(0) #1785429
詳解 (共 1 筆)
kelly lai
B1 · 2019/04/08
#3281853
承銷商只有在初級市場集中市場都是次級市場...
(共 32 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4462189
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司供給使用有價證...
(共 141 字,隱藏中)
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13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確? (A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人 (C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優先於證券交易所
#1785430
14. 公司清算完結時,清算人應於幾日內,造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊,送監察 人審查並提請股東會承認? (A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
#1785431
15. 下列何者為證券交易法之立法目的? (A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展 (C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
#1785432
16. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤? (A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長 (B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主席,對外代表公司 (D)董事長召集董事會應得常務董事同意
#1785433
17. 除經主管機關核准者外,公開發行公司應於會計年度第二季終了後幾日內,公告並申報經會計 師核閱及提報董事會之財務報告? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)二十日
#1785434
18. 依「證券交易法」規定,從事內線交易者應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#1785435
19. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數 (C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#1785436
20. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#1785437
21. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者? (A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額 (C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額
#1785438
22. 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何? (A)送存人個別所有 (B)公同共有 (C)分別共有 (D)均為直接占有人
#1785439
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