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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59485
> 試題詳解
12. 投信事業運用募集之基金,不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之
答案:
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統計:
A(14), B(15), C(4), D(569), E(0) #1510939
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/06
私人筆記#4608889
未解鎖
第 10 條 證券投資信託事業募集基...
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相關試題
13. 下列證券何者非為「證券交易法」上之有價證券? (A)政府債券 (B)公司股票、公司債券 (C)受益憑證 (D)商業本票
#1510940
14. 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議? (A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)六十日
#1510941
16. 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1510943
17. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明, 以下何人不是此指之特定人士? (A)會計主管 (B)經理人 (C)監察人 (D)董事長
#1510944
18. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全 體成員中之多少之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體
#1510945
19. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交 易價格之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1510946
20. 證券商有下列何項情事者,應事先報經金融監督管理委員會核准? (A)變更董事長、總經理 (B)購買不動產 (C)投資外國證券商 (D)選項ABC皆錯誤
#1510947
21. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計 畫買回總數量多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#1510948
22. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? (A)證券結算事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1510949
23. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確? (A)應與委託人簽訂融資融券契約 (B)應依開戶條件辦理徵信 (C)應開立信用交易帳戶 (D)開戶條件由金融監督管理委員會擬訂
#1510950
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