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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124756
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12. 期貨商應設置客戶明細帳,多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變 動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表?
(A)逐日
(B)逐周
(C)逐月
(D)未規定
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(0), E(0) #3365399
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/03
#6829030
題目解析 這道考試題目主要在考察期貨商...
(共 831 字,隱藏中)
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相關試題
13. 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,應具備之條件,下列敘述何者正確? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值高於面額1.5倍 (B)設立滿二年 (C)最近一個月未曾受期貨交易法第一百條第一項第一款(警告)、證券交易法第六十六條第一款、證券 投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分 (D)最近半年未曾受期貨交易法第一百條第一項第三款(停業)、證券交易法第六十六條第三款、證券投 資信託及顧問法第一百零三條第四款、或信託業法第四十四條第二款之處分
#3365400
14. 證券經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業之規定,下列何者正確?(A)應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元(B)營業保證金,可以上市櫃股票繳交(C)繳存之營業保證金得分散存放以及設定擔保(D)以上皆是
#3365401
15. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定,下列何者正確? (A)由主管機關訂定管理辦法 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)同業公會得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨顧問事業不得拒絕或 妨礙 (D)以上皆非
#3365402
16. 期貨顧問事業之業務員之登記、異動,下列何者正確?(A)由期貨顧問事業之業務員自行向臺灣期貨交易所辦理登記(B)有異動者,期貨顧問事業應於異動後七個營業日內,向同業公會申報(C)不符合資格條件已登記者,應予撤銷(D)離職不必辦理工作證之繳回
#3365403
17. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定,下列何者正確? (A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人不得超過十人 (C)共同委任人不得同時包括法人及自然人 (D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,經全體共同委任人之所指定代表一人書面同意即可
#3365404
18. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,下列何者錯誤?(A) 不得以任何方式或理由保管委任人委託資產(B) 委任人應指定保管機構,並與保管機構另行簽訂委任契約(C) 保管機構之資格主管機關無任何規定或限制(D) 保管機構執行全權委託之保管業務,應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項
#3365405
19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法規定,下列敘述何者錯誤? (A) 內部人員不可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易 (B) 從業人員於到職日起十日內應依期貨公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易 部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量 (C) 從業人員於在職期間應依期貨公會所制定之制式表格每月十日前彙總申報前一月份本人及配偶帳戶內 之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之每一筆交易事項 (D) 從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前,該從業人員無 須先報經核准
#3365406
20. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法之規定,下列何者錯誤? (A) 期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事基金之廣告及製發宣傳文件,不得藉目的事業主管機 關對該基金之核准,作為證實申請事項或保證 (B) 期貨信託事業及基金銷售機構除為單純登載投資管理專門知識或服務等標榜集團、公司或企業 形象而不涉及任何基金產品之廣告,無須標示警語 (C) 期貨信託事業及其委任之基金銷售機構發布有關基金資料之新聞稿,須確保相關內容之正確性 (D) 期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事基金之廣告及製發宣傳文件,得為期貨信託基金績效 之預測
#3365407
21. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定,期貨公會會員如有違反本公約之規定,經紀 律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報期貨公會理事會決議,得為之處分,下列何者 敘述錯誤? (A) 警告 (B) 處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C) 撤銷會員之許可證照 (D) 責令會員對其負責人或受雇人予以警告,或暫停其執行業務一個月至六個月
#3365408
22. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東(即專業股東), 除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於 已發行股份總數之多少? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#3365409
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