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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#60926
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12. 證券交易所之業務為何?
(A)辦理融資融券
(B)集中保管有價證券
(C)經營供給有價證券集中交易市場
(D)提供投資人證券投資之意見
答案:
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統計:
A(27), B(31), C(652), D(13), E(0) #1559065
詳解 (共 1 筆)
必勝!
B2 · 2024/10/26
#6236285
本規則所稱業務人員,指為證券交易所從事左...
(共 177 字,隱藏中)
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13. 依法同意其上市之有價證券,發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? (A)使用有價證券集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約 (C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
#1559066
14. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)十日 (B)十五日 (C)十四日 (D)七日
#1559067
15. 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪,如某人甲利用記者行諸文字報導,記者並未 求證即將之報導,則: (A)甲仍構成「散布流言」罪 (B)甲不構成「散布流言」罪 (C)記者構成「散布流言」罪 (D)並無不法行為可言
#1559068
16. 依「證券交易法」規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈 餘時,應另提一定比率之何種公積? (A)法定盈餘公積 (B)資本公積 (C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積
#1559069
17. 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之 決議行之? (A)三分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)二分之一
#1559070
18. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家? (A)一家 (B)三家 (C)五家 (D)十家
#1559071
19. 依「證券交易法」規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#1559072
20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人: (A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書
#1559073
21. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用, 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提存營業保證金
#1559074
22. 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔 不少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1559075
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