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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
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120. 期貨商之客戶保證金專戶應與自有資金:
(A)混合
(B)共有
(C)分離
(D)以上皆可 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(7), D(0), E(0) #3513096
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672400
1. 題目解析: 此題考察期貨商之客戶保...
(共 490 字,隱藏中)
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相關試題
121. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為:(A)代理他人開戶或從事期貨 交易 (B)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (C)受理非本人開戶(D)以上皆是 。
#3513097
122. 期貨商之組織型態應為下列何者:(A)公益法人 (B)合夥 (C)社團法人(D)股份有限公司 。
#3513098
123. 期貨商之部門經理人可否互相兼任:(A)受託買賣與自行買賣部門經理人可互 相兼任 (B)受託買賣與結算交割部門經理人可互相兼任 (C)結算交割與自行買賣部門經理人可互相兼任(D)以上皆不可互相兼任 。
#3513099
124. 期貨商之業務員,因依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多 少年後始得再擔任之: (A)十年 (B)五年 (C)三年(D)一年 。
#3513100
125. 期貨商之業務員若知悉期貨交易係非本人交易又無授權時,是否可以接受委託 進行交易: (A)不能接單 (B)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (C)告知公司高級主管後即可接單(D)告知公司稽核後即可接單 。
#3513101
126. 期貨商之業務員參加在職訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次,成績仍不合格者,應如何處理: (A)於三個月內再行補訓一次 (B)撤銷業務員登 記 (C)於六個月內再行補訓一次(D)於一年內再行補訓一次 。
#3513102
127. 下列有關期貨交易保證金或權利金之列敘述何者正確:(A)期貨商應先向期貨交易人收足保證金或權利金,始得接受期貨交易人之委託 (B)期貨交易人為沖銷原有契約部位者,毋須再繳付保證金 (C)華僑及外國人交易國內期貨交易所繳交之保證金或權利金,其幣別應為新臺幣或臺灣期貨交易所接受之外幣 (D)以上皆是 。
#3513103
128. 期貨商內部從業人員之開戶帳號: (A)必須在其他期貨商依流水帳號順序開 戶,以避免利益衝突 (B)不須與其他委託人區分,但須依流水帳號順序、不得選號 (C)應與其他委託人區分(D)內部人不可以開戶,應以客戶服務至上,以免影響服務品質 。
#3513104
129. 期貨商內部稽核人員是否可從事期貨交易之受託買賣業務:(A)經董事會同意後即可 (B)經總經理同意後即可 (C)不可(D)受託買賣業務員請假時可代理 。
#3513105
130. 期貨商及其受雇人員,下列敘述何者有誤: (A)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (B)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (C)不得非法動支或挪用客戶資金(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 。
#3513106
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