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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
125.非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內。
答案:
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統計:
A(13), B(3), C(13), D(5), E(0) #233428
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4975082
期貨信託事業管理規則 第 27 條 期...
(共 206 字,隱藏中)
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相關試題
126.他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內。
#233429
127.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?(A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立。
#233430
128.期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循。
#233431
129.有關期貨經理事業接受委託交易資產之最低限額及總金額上限規定,下列敘述何者錯誤?(A)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二百五十萬元 (B)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二千五百萬元 (C)專營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為淨值之10倍 (D)兼營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為指撥營運資金淨值之10倍。
#233432
130.下多有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為真?(A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存3年 (D)選項A、B、C皆非。
#233433
131.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項A、B、C皆非。
#233434
132.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容不包括下列何者?(A)策略 (B)數量 (C)價格 (D)時機。
#233435
133.下列有關期貨信託事業因破產、解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可等事由,致不能繼續從事期貨信託基金有關業務者,其處理方式有:(1)由事業洽由其他期貨信託事業承受其期貨信託基金關業務,並經主管機關核准;(2)由主管機關指定其他期貨信託事業承受。有關上開方式之適用順序何者為真?(A)先(1)後(2) (B)先(2)後(1) (C)由主管機關決定先採用(1)或(2) (D)期貨信託事業管理規則並無規範。
#233436
134.下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真?(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗2年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同事學歷,並具專業投資機構相關工作經驗2年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非。
#233437
135.期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?(A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並一次為限 (D)選項A、B、C皆非。
#233438
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