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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德101-200#72063
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129 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料?
(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
(B)幫助客戶保管存摺
(C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳
(D)以上皆非
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統計:
A(523), B(3), C(9), D(28), E(0) #1875489
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/11
#4057525
原本題目:129 金融從業人員受託執行業...
(共 207 字,隱藏中)
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130 金融從業人員受客戶委託從事投資時,不得有以下何種行為? (A)故意誤導客戶所 投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益 人有關所投資運用商品應收取之費用 (D)以上皆是
#1875490
131 金融從業人員受客戶委託執行業務,以下何種行為不正確? (A)為客戶保管存摺或 存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
#1875491
132 金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業 務? (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員 (D)以上皆是
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133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告? (A)應依照主管指示 作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規 定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
#1875493
134 以下何者是正確的? (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務 處理情形提供說明 (C)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說 明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
#1875494
135 以下何種行為是正確的? (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求 客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料 (D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
#1875495
136 金融從業人員之職責要求,下列何者正確? (A)只照顧自己親朋好友 (B)只照顧 行員 (C)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶 (D)只照顧 VIP 客戶
#1875496
137 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非? (A)客戶利益置於公司或個人的利 益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶, 不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司之利益為最高利益
#1875497
138 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原則? (A)誠信原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)專業原則
#1875498
139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
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