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期貨交易理論與實務
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98年 - 98年第四次期貨商業務員期貨交易理論與實務試卷.mht#49098
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13、 ( ) 下列敘述何者為非?
(A) 期貨市場主要功能在規避風險,股票市場主要功能在投機
(B) 期貨交易財務槓桿較高,股票市場信用交易槓桿較低
(C) 期貨契約有固定期限,持有股票則可無限延續
(D) 期貨契約買賣大多數在交割前平倉,股票買賣為實際交割
答案:
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統計:
A(39), B(11), C(5), D(13), E(0) #1248329
詳解 (共 1 筆)
Sam
B1 · 2019/08/30
#3563444
期貨市場主要功能:規避風險、價格發現及投...
(共 38 字,隱藏中)
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14、 ( ) 當交易人下了一張平倉單,則下列何者為真? (A) 該交易人的風險不會因之而增加,且當平倉單成交時,將降低其原有的風險 (B) 期貨商必須先檢視客戶的保證金淨值能負擔此一委託單的風險,才能讓交易人下單 (C) 交易人的保證金淨值,將因之而增加 (D) 交易人的未平倉部位,將因之而增加
#1248330
15、 ( ) 當期貨商的某位客戶保證金出現超額損失(Overloss)時,期貨商的處理動作應是: (A) 由其他客戶的保證金墊支 (B) 由期貨商的自有資金墊支 (C) 要求期交所墊支 (D) 要求其他期貨商墊支
#1248331
16、 ( ) 人工競價(open outcry)市場,一收盤市價委託(MOC)所執行的價格為: (A) 當天最後一筆交易價格 (B) 收盤時段(closing range)的價格 (C) 視委託的時間而定 (D) 視場內經紀執行的效率而定
#1248332
17、 ( ) 在人工競價市場,造市商(market maker)最主要的功能為: (A) 獲利 (B) 替客戶執行委託 (C) 增加市場的流動性(liquidity) (D) 選項A、B、C皆是
#1248333
18、 ( ) 下列對「正常市場」描述何者為正確?甲、基差為負值;乙、亦稱為持有成本(Carrying Charge)市場;丙、期貨價格高於現貨價格;丁、遠月期貨契約價格高於近月期貨契約價格 (A) 僅甲、乙 (B) 僅甲、乙、丙 (C) 僅甲、乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1248334
19、 ( ) 交易人的期貨保證金是存在期貨商的名下,依規定必須以下列那一方式處理? (A) 既然是在期貨商名下,就是期貨商的錢,故與期貨商的自有資金不必設分離帳戶(SegregateAccount) (B) 與期貨商自有資金必須分離,而成立客戶保證金專戶 (C) 由期貨商自行決定帳務處理方式 (D) 法規上並沒有規定
#1248335
20、 ( ) NYMEX 規定如何指派(assign)期貨交割部位? (A) 握有最久的多頭部位 (B) 握有最久的空頭部位 (C) 隨機取樣 (D) 依總多頭部位的一定比例
#1248336
21、 ( ) 在美國,期貨交易保證金可以用何者繳交?甲、現金;乙、債券;丙、股票 (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、乙、丙 (D) 僅乙、丙
#1248337
22、 ( ) 假設原油期貨契約之市價為 16.00,某期貨交易人想要以 16.50 或更低之價格買進,則他應該使用那一種委託單? (A) 市價單 (B) 觸及市價單 (C) 停損限價單 (D) 停損單
#1248338
23、 ( ) CBOT 交易之 T-Bond 期貨是屬於: (A) 匯率期貨 (B) 長期利率期貨 (C) 短期利率期貨 (D) 指數期貨
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