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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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13、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(3), B(34), C(4), D(4), E(0) #1100543
詳解 (共 1 筆)
郭懿葶
B1 · 2021/08/24
#5038134
157
(共 5 字,隱藏中)
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14、 ( ) 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何? (A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (D) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
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15、 ( ) 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
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16、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
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17、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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