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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
13. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助?
(A)為訴訟參加
(B)強制當事人和解
(C)仲裁前之調解
(D)選項(A ) (B )( C ))皆非
答案:
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統計:
A(13), B(28), C(305), D(59), E(0) #836383
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/08
#4206123
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630286
未解鎖
第四條 會員間或會員與投資人間,因有價證...
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相關試題
14. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836384
15. 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經何種程序? (A)特別股股東會之決議 (B)特別股股東經個別詢問無異議 (C)特別股股東半數以上以書面表同意 (D)無須另經任何程序
#836385
16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之投信事業 (B)非屬金融業之所有上市(櫃)公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A ) (B )( C )均應設置
#836386
17. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體
#836387
18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#836388
19. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象? (A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836389
20. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)無須負責 (B)由證券商自行認定 (C)受僱人自行負責 (D)應負完全責任
#836390
21. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#836391
22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括: (A)上市附認股權公司債 (B)上市轉換公司債 (C)上市受益憑證 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836392
23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#836393
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