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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
13.下列何者不是國內重要政治性職務之人?
(A)正副總統
(B)行政院副秘書長
(C)台灣高等法院院長
(D)考試委員
答案:
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統計:
A(0), B(3), C(55), D(119), E(0) #3840796
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/17
#7318396
重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關...
(共 470 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
JaneJane
2026/05/08
私人筆記#8060899
未解鎖
? 總結記法 只要記得: 一級機關...
(共 145 字,隱藏中)
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14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
15.下列何者不是利用保險進行洗錢之態樣? (A)不尋常的解除契約 (B)保戶不關心理賠的條款 (C)選擇一次繳清所有保費 (D)以個人帳戶自動扣款分期繳交保險費
#3840798
16.依金管會規定,對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」,其申報期限為何? (A)完成交易後 5 個營業日 (B)完成交易後 10 個營業日 (C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日 (D)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 5 個營業日
#3840799
17.銀行業應於每會計年度終了後幾個月內將防制洗錢及打擊資恐之該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3840800
18.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)應於充任後一年內符合法定資格條件 (B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上 (C)參加金管會認定機構所舉辦之課程達規定時數,並經考試及格且取得結業證書 (D)取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照
#3840801
19.法遵部門身為內控第二道防線,在利用保險業內部控制制度以防制洗錢與打擊資恐的主題上,主要可以扮演怎樣的角色? (A)協助第一線招攬人員完成 CDD 與 EDD 的填寫內容 (B)輔助董事會型塑全公司防制洗錢以及打擊資恐的文化 (C)協助第三道防線人力以進行防制洗錢有效性獨立查核的工作 (D)協助第一道防線人員辨識與評估洗錢及資恐風險,提前做出預警的功能
#3840802
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
21.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票 (B)無須辨識實質受益人,亦無須瞭解其有無發行無記名股票 (C)應瞭解其是否有發行無記名股票,如是,則應辨識實質受益人 (D)應瞭解其是否有發行無記名股票,如是,則應辨識高階管理人員
#3840804
22.下列何者應執行強化確認客戶身分之措施? (A)客戶之家族親屬每人均於同一銀行分別開立帳戶 (B)客戶經營小吃店,經常匯款至菲律賓購買木材 (C)客戶為學生,每月以現金存款 1,500 元 (D)客戶以其薪資之一部分支付其所購買之人壽保單長達五年
#3840805
23.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為新臺幣多少元(含等值外幣)? (A)五十萬 (B)一百萬 (C)三百萬 (D)一千萬
#3840806
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