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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投資分析人員專業科目測驗試題及解答#69899
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13.審計委員會依證券交易法之規定,其組成之成員及人數,下列何者為正確?
(A)應由全體獨立董事組成,其人數不得少於二 人.....
(B)應由董事組成,其人數不得少於二人
(C)應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人
(D)應由董事組成,其人數不得少於三人
答案:
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統計:
A(13), B(2), C(78), D(4), E(0) #1818633
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/01
私人筆記#2511878
未解鎖
證券交易法 第 14-4 條 已依本...
(共 424 字,隱藏中)
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14.依證券交易法之規定,經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業,應經下列 何機關之核准? (A)行政院國家發展委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)金融監督管理委員會
#1818634
15.以下何者並「非」公司應編製公開說明書的情形? (A)公司進行有價證券之募集、發行 (B)公司申請其有價證券在證券交易所上市 (C)上市公司經董事會決議,在有價證券集中交易市場買回股份 (D)公司對於未依證券交易法發行之股票,擬在證券交易所上市,而向主管機關申請補辦相關程序
#1818635
16.下列主體,何者不是證券交易法所稱之發行人? (A)對非特定人公開招募以出售有價證券之證券持有人 (B)募集設立之公司發起人 (C)公開發行新股之公司 (D)向不特定人招募公司債之發行公司
#1818636
17.下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A)不得為法人股東 (B)不得兼任同一公司之董事 (C)不得兼任其他公司之監察人 (D)不得召集股東會
#1818637
18.若有正當理由,證券投資信託事業未於期間内申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主 管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限? (A)—次 (B) 二次 (C)三次 (D)四次
#1818638
19.有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定’應由誰負法律 責任? (A)同業公會負責 (B)基金銷售機構負責 (C)證券投資信託事業負責 (D)證券投資信託事業及其基金銷售機構共同負責
#1818639
20.公司法上對於合併後公司債權人之保護,設有下列何種規定? (A)賦予消滅公司債權人,請求存續公司收買其債權之權利 (B)對於依指定期限提出異議之債權人,公司應清償或提供相當之擔保 (C)公司應於合併決議後,即向債權人通知及公告,合併始生效力 (D)債權人得主張合併無效
#1818640
21.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權特別股時,應於發行及認股辦法 中訂定有關事項,下列何者非正確? (A)上市或上櫃公司附認股權特別股之上市或在證券商營業處所買賣 (B)認股條件(含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認股權可認購之股數等)之決 定方式 (C)認股價格之調整 (D)認股種類之調整
#1818641
22.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資經理人對全權委託 投資之決定,下列敘述何者正確? (A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項 (B)依據其分析報告作成決定書,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其分析報告與 決定應有合理基礎及根據 (C)由投資經理人依據投資分析報告,即可從事買賣事項 (D)不需撰寫書面投資決定書與投資分析報告即可從事買賣事項
#1818642
23.證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買 賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1818643
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