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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#124591
> 試題詳解
13.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
(A)3 家
(B)2 家
(C)1 家
(D)無限制
答案:
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統計:
A(93), B(99), C(878), D(68), E(0) #3359888
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/12/31
#6280179
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 156 字,隱藏中)
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相關試題
14.下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?(A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
#3359889
15.證券承銷商出售證券時,負有代理發行人交付下列何種文書之義務?(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書
#3359890
16.甲證券經紀商現行實收資本額為二億元,其欲增加四家分公司,則該證券商「最低實收資本額」 及「營業保證金」須增加之總額合計為多少? (A)一億四千萬元 (B)一億五千萬元 (C)一億六千萬元 (D)一億七千五百萬元
#3359891
17.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?(A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#3359892
18.證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#3359893
19.下列何者非證券交易所對違反證券交易所相關業務規則者之經紀商所為之處分?(A)繳納違約金 (B)停止或限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)廢止證券商登記
#3359894
20.上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?(A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣(C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#3359895
21.依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第五十九條第一項規定,創新板上市公司或創新板 第一上市公司改列為上市公司、第一上市公司之普通股競價買賣,按何者為計算升降幅度之參考 基準? (A)改列上市前之公開銷售價格 (B)改列上市首日之公開銷售價格 (C)改列上市次日之當市開盤競價基準 (D)改列上市首日之當市開盤競價基準
#3359896
22.下列有關證券爭議之仲裁判斷效力之敘述何者正確?(A)與法院之確定判決,有同一效力 (B)不具確定判決之效力(C)須經金融監督管理委員會核可後,始生效力 (D)除非經當事人認可,否則不生效力
#3359897
23.個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
#3359898
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