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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除?
(A)股息
(B)高低價相配所生之虧損
(C)證券交易稅
(D)選項ABC皆可扣除
答案:
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統計:
A(15), B(15), C(105), D(54), E(0) #2818727
詳解 (共 1 筆)
TingWei Liao
B1 · 2022/03/16
#5382179
(依據證券交易法施行細則第11條之規定,...
(共 51 字,隱藏中)
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14. 證券商應私募而持有之有價證券: (A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有 (B)一年內若要賣出,而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商 營業處所買賣,僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人 (C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出 (D)選項ABC皆正確
#2818728
15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#2818729
16. 對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#2818730
17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
#2818731
18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#2818732
19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
#2818733
20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
#2818734
21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
#2818735
22. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外, 尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#2818736
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及課稅 條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資 之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限? (A)二十 (B)二十五 (C)四十 (D)五十
#2818737
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