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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
13. 依「證券交易法」之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(116), B(220), C(606), D(28), E(0) #3227483
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084823
證券交易法 第 43-8 條有價...
(共 345 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/02
私人筆記#7419278
未解鎖
證券交易法 第 4...
(共 359 字,隱藏中)
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相關試題
24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金? (A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
#3141975
3. 甲持續買入乙公開發行公司股份,至六月十日超過股份總額百分之十,則甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票? (A)12 個月 (B)9 個月 (C)6 個月 (D)3 年
#3227473
39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3227509
15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份 (B)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 3%以上股份 (C)繼續一年以上,持有已發行股份總數 1%以上股份 (D)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 1%以上股份
#3141966
7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行 股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3141958
20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3227490
50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3227520
12.依「證券交易法」之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
#3292465
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,請求提出後 15 日內,董事會不為召集之通知時,股東得報經主管機關許可,自行召集 (B)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數3%以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會 (D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會
#3227484
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