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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
13. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?
(A)資產鑑價機構
(B)保證公司
(C)金融機構
(D)經核准信用評等公司
答案:
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統計:
A(3), B(10), C(163), D(33), E(0) #2914118
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/06/30
#5533568
引用出處: https://www.fs...
(共 286 字,隱藏中)
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14. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#2914119
15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#2914120
16. 上市公司買回股份之執行期間為多久? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#2914121
17. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百 分之多少由公司員工承購? (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
#2914122
18. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2914123
19. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其 人數限制為何? (A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人 (C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99 人
#2914124
20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦 理? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公司
#2914125
21. 下列何項違法行為,若自首得減輕其刑? (A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益 (B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益 (C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益 (D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益
#2914126
22. 有關違反內線交易之禁止,其相關責任,下列何者正確? (A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍 (B)違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格,與 消 息公開後十五個營業日收盤平均價格的差額限度為之 (C)公司之董事在重大消息未公開前,買入或賣出該公司之上市股票,即是違反內線交易規定 (D)基於職業關係獲悉消息者,不受內線交易規定之限制
#2914127
23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數達百分之三
#2914128
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