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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人,不得為下列何者?
(A)配偶
(B)父母、成年子女
(C)無連帶保證關係之朋友
(D)本人
答案:
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統計:
A(13), B(39), C(1681), D(35), E(0) #1811875
詳解 (共 1 筆)
da1219to
B1 · 2018/08/21
#2968238
依據 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務...
(共 69 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
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申請開立信用帳戶的投資人,其所提出的財產...
(共 86 字,隱藏中)
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14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指: (A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 (B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商 (C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (D)證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商
#1811876
15. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於受理重整之聲請時, 並得選任下列何機關作調查報告? (A)債權人 (B)公司 (C)監察人 (D)檢查人
#1811877
16. 依「證券交易法」規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應另提一定比率之何種公積? (A)法定盈餘公積 (B)資本公積 (C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積
#1811878
17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? (A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式 (B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務 (C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次 (D)證券承銷商與發行人之間,係特定法律關係,而非屬契約關係
#1811879
18. 已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少比例之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
#1811880
19. 上市或上櫃公司之董事、監察人、經理人及大股東,欲透過交易市場轉讓其持股,每一交易日轉讓 股數未超過多少股,則免申報? (A)一千股 (B)二千股 (C)五千股 (D)一萬股
#1811881
20. 下列何種人如取得或出售股票,公司應於每月十五日前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機 關申報? (A)公開發行公司之經理人 (B)公開發行公司基層職員 (C)持有公司已發行股份百分之三之人 (D)持有公司股份總額百分之五之人
#1811882
21. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券商之 設立採何種制度? (A)申報制 (B)申請制 (C)許可制 (D)自動生效制
#1811883
22. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項? (A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
#1811884
23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用, 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D)提存營業保證金
#1811885
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