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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
13. 發行臺灣存託憑證,須由那一機構辦理帳簿劃撥作業?
(A)臺灣證券交易所
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣集中保管結算所
(D)元大證券金融公司
答案:
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統計:
A(177), B(36), C(731), D(21), E(0) #2060795
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4571741
未解鎖
存託機構於獲保管機構確認提撥股份已轉入存...
(共 73 字,隱藏中)
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14. 下列何者為外國人投資國內證券之範圍? (A)上市、上櫃股票 (B)政府債券、金融債券 (C)認購(售)權證 (D)選項ABC皆是
#2060796
15. 下列有關法人股東之敘述,何者錯誤? (A)法人當選為董事或監察人者,應指定自然人代表行使職務 (B)代表人權限來自法人,故法人對代表權所加之限制,得對抗任何第三人 (C)法人股東之代表人得當選為公司之董事 (D)代表人得隨時改派補足原任期
#2060797
16. 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人,選任當時及任期中所持有記名股票之股份總額 不足法令所定之成數時,應由誰補足之? (A)全體董事 (B)全體監察人 (C)全體董事或監察人 (D)獨立董事外之全體董事或監察人
#2060798
17. 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司,應遵守之規定為何? (A)臺灣地區投資人投資大陸證券市場管理辦法 (B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法 (C)臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 (D)選項ABC皆是
#2060799
18. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#2060800
19. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事; 乙.經理人; 丙.關係企業經理人之未成年子女; 丁.監察人之配偶: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丁
#2060801
20. 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
#2060802
21. 某公司召開股東會,股東以臨時動議提議立即解任董事,則應有出席股東會股份之多少百分比通過 才有效? (A)二分之一通過 (B)三分之一通過 (C)三分之二通過 (D)無法改選
#2060803
22. 發行人財務報告內容有虛偽或隱匿情事時,民事賠償責任之對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於受有損害之善意取得人或出賣人,及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)僅限因而受有損害之善意出賣人
#2060804
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#2060805
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