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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#64550
> 試題詳解
13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為者,其有期徒刑之刑度為何?
(A)一年以下有期徒刑
(B)一年以上七年以下有期徒刑
(C)三年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑
答案:
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統計:
A(7), B(97), C(19), D(236), E(0) #1664169
詳解 (共 1 筆)
施凱翎
B1 · 2017/12/02
#2515112
違約交割.操縱股價.內線交易跟虛偽詐欺都...
(共 36 字,隱藏中)
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相關試題
14. 依「公司法」規定,公司已彌補虧損及繳納稅金,必須再為下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A)先償還債務 (B)提撥法定盈餘公積 (C)發放董監酬勞 (D)提撥特別盈餘公積
#1664170
15. 依「公司法」規定,股份有限公司選任董事、監察人,是否採用累積投票制,乃係: (A)強制適用 (B)任意適用,以公司章程有規定適用為前提 (C)經主管機關豁免可適用 (D)股東會可決議不加採用
#1664171
16. 股份有限公司投資其他公司時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」 第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#1664172
17. 有關公開發行公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列敘述何者正確? (A)應一律寄發書面通知 (B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之 (C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (D)股東常會召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之
#1664173
18. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時,何者應負絕對之責任? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)承銷商 (D)會計師
#1664174
19. 某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,須經何單位決 議通過後,才能向金融監督管理委員會申報? (A)董事會 (B)監察人聯席會 (C)常董會 (D)股東會
#1664175
20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如 獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議 (C)董事會議所為決議無效 (D)應於董事會議事錄載明
#1664176
21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東,應將上月份持有股數變動情形,在每月 幾日前向公司申報,而公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報? (A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五日﹔十日 (D)五日﹔二十日
#1664177
22. 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰? (A)十萬至二十萬元 (B)十萬至一百萬元 (C)十二萬至五十萬元 (D)二十四萬至二百四十萬元
#1664178
23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融 券的標的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項A、B、C皆是
#1664179
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