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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月
答案:
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統計:
A(69), B(751), C(5), D(26), E(0) #3063448
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/15
#5722860
證券投資信託基金管理辦法第 73...
(共 92 字,隱藏中)
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14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益,以何種幣別給付? (A)美元 (B)日圓 (C)新臺幣 (D)外國發行人所屬國家之幣別
#3063449
15. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? (A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核 (C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權 (D)監察人於董事不能召集股東會時,得為公司利益召集股東會
#3063450
16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券? 甲、政府債券;乙、新股認購權利證書;丙、公司股票;丁、商業本票 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3063451
17. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)20 日內 (B)1 個月內 (C)45 日內 (D)3 個月內
#3063452
18. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? (A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十 (C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司淨值之百分之六十
#3063453
19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲、警告;乙、科新臺幣二十萬元以下罰金;丙、撤銷簽證之核准;丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#3063454
20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#3063455
21. 證券商提存之營業保證金,可用下列何者繳交之? 甲、現金;乙、金融債券;丙、商業本票;丁、政府債券 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3063456
22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為者,稱之為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3063457
23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何? (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)3 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
#3063458
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