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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
13. 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買
入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額?
(A)12
(B)24
(C)18
(D)13
答案:
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統計:
A(12), B(20), C(167), D(0), E(0) #3710307
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/16
#7260647
證券交易法 ㅤㅤ第 157-1 條下列各...
(共 774 字,隱藏中)
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相關試題
14. 依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___?(A)5%;0.5% (B)7.5%;0.75%(C)10%;0.1% (D)15%;1.5%
#3710308
15. 證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少?(A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百
#3710309
16. 證券商應於何時加入證券商業同業公會?(A)開業前 (B)開業後 10 日內 (C)開業後 20 日內 (D)開業後 1 個月內
#3710310
17. 下列何者為非?(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#3710311
18. 證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___?(A)5%;10% (B)5%;20%(C)10%;15% (D)10%;20%
#3710312
19. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
#3710313
20. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之?甲、現貨;乙、現款;丙、帳簿劃撥;丁、支票(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#3710314
21. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前 1 營業日 (B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日 (D)到達日起計算之第 3 日
#3710315
22. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?(A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項( A )( B )( C )皆是
#3710316
23. 信託業可申請兼營下列哪些業務?(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710317
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