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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
13. 金融從業人員於業務推廣與招攬時,要成為專業從業人員除須符合特定的專業技術認可外,尚須具備下列何一重要條件?
(A)崇高的道德水準
(B)以上皆非
(C)創造大量的業績
(D)廣泛的人際關係
答案:
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統計:
A(214), B(21), C(2), D(7), E(0) #237248
私人筆記 (共 1 筆)
日文系男子考銀行之斜槓證券分析師炒股
2023/08/15
私人筆記#5401049
未解鎖
崇高的道德水準>廣泛的人際關係&g...
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相關試題
14. 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時,若發現客戶有違反告知之情事應如何處理?(A)自己改正(B)事不關己,不要理他(C)協助造假(D)即時向客戶求證其真實性
#237249
15. 金融從業人員若有發生所推薦產品與消費者需求衝突時應如何處理?(A)以自己所獲報酬為優先考量(B)以公司產品為優先(C)將產品說成與客戶需求相同(D)以客戶需求為最優先原則
#237250
16. 產物保險業務員之招攬行為,係指下列那些行為?(A)其他經所屬公司授權從事保險招攬之行為(B)說明填寫要保書注意事項、轉送要保文件及保險單(C)解釋保險商品內容及保單條款(D)以上皆是
#237251
17. 有關業務員從事保險招攬所用文書、圖畫、廣告文宣,下列敘述那一項是錯的?(A)應標明所屬公司之名稱(B)所屬公司為代理人、經紀人者並應標明往來保險業名稱(C)廣告文宣之內容可與保險業報經主管機關審查通過之保單條款、費率及要保書文件不相符(D)保險代理人、經紀人所屬業務員所使用之文書、圖書、廣告文宣,應經往來保險業同意方可使用
#237252
18. 下列敘述何者正確?(A)業務人員基於業務之便,可以任意調閱客戶資料(B)工作時無意間看見公司的機密,基於利益共享原則,於是與客戶共同分享(C)為了行銷之便,業務人員本身可以自己製作誇大的績效文宣,以吸引顧客(D)關於客戶的基本資料,基於保密原則,絶不向外揭露
#237253
19. 有關金融行銷人員行為規範,下列何者正確?(A)不得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(B)運用基金買賣有價證券及其相關商品時,不得將退回手續費歸入客戶資產(C)不得轉讓出席股東會委託書(D)以上皆是
#237254
20. 從事業務廣告及公開舉辦投資理財活動,下列何者符合規定?(A)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊,不得為了本身業績而做出傷害顧客的行為(B)直接推薦或勸誘投資個別金融商品(C)利用傳播媒體從事商品販賣,私下自己反向操作(D)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
#237255
21. 有關金融從業人員之業務招攬行為,下列何者錯誤?(A)不得對不特定人以收取不相當之對價參加理財投資分析活動,以招攬客戶(B)不得對同業為攻訐(C)以保證獲利的方式招攬客戶(D)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳
#237256
22. 分析顧客的個人資料應該抱持何種態度?(A)由於顧客與自己存在親戚關係,所以審查過程可以盡量寬鬆(B)由於消費者與本身有過節,所以採取嚴格的態度(C)為了提高客戶投資的意願,因此,本身可以代替其填全部資料,以省去作業程序(D)以上皆非
#237257
23. 招攬業務時,應該如何做,才能提高本身的業績?(A)自己掏錢買禮物送給客戶(B)培養本身的專業,以誠心來面對客戶(C)以上皆非(D)勤練話術,以博取客戶的信任
#237258
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