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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
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137. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確:
(A)如客戶急著下單,雖未預先存入足額之原始保證金亦可下單
(B)應保存足資證明委託事實之紀錄
(C)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行
(D)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 。
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統計:
A(7), B(0), C(0), D(0), E(0) #3513113
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672383
1. 題目解析: 此題考查期貨商受託從事...
(共 603 字,隱藏中)
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138. 期貨商受託從事期貨交易,不得有下列何種行為: (A)向客戶推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之交易 (C)向客戶約定利益分享或共同承擔損失(D)以上皆是 。
#3513114
139.下列何者為期貨交易輔助人之禁止行為: (A)收受期貨交易人任何款項 (B)接受期貨交易人之全權委託 (C)洩露期貨交易人之資料(D)以上皆是 。
#3513115
140. 期貨商受託從事期貨交易,應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人,買賣報告書之記載事項,由誰定之: (A)台灣期貨交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨商自行訂之(D)中華民國期貨業商業同業公會 。
#3513116
141. 期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財力,有逾越其從事期貨交易能力者之處理方式,下列何者為是: (A) 除提供適當之擔保外,應拒絕其委託 (B)屬風險性客戶,永不接受其委託 (C)報經主管同意後,可接受其委託(D)服務客戶優先,可接受其委託 。
#3513117
142. 期貨商受託買賣業務員請假時,下列敘述何者為是: (A)應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理 (B)可由自行買賣業務之人員代理 (C)可由內部稽核人員暫時代理(D)可由結算交割部門人員代理 。
#3513118
143. 期貨商受理期貨交易委託時之電話錄音,至少應保存多久: (A)四個月 (B)一年 (C)六個月(D)二年 。
#3513119
144. 期貨商委任客戶買賣報告書、對帳單之寄送: (A)基於保密,可由業務員代收並於日後面交予客戶 (B)基於保密,應由客戶所屬業務員親自寄送 (C)以上二種方式皆可接受(D)以上皆非 。
#3513120
145. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為係屬下列何者: (A)擅為交易相對人 (B)場外沖銷 (C)配合交易(D)交叉交易 。
#3513121
146. 期貨商所屬業務員,若有異動,期貨商應向何單位申報: (A)金融監督管理委員會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)期貨結算機構(D)期貨交易所 。
#3513122
147. 期貨商招攬業務,不得刊登下列何種廣告: (A)本公司經主管機關核發許可證照,保證財務健全 (B)期貨交易獲利高,所有人都適合從事交易 (C)期貨交易只要操作技巧高就能穩賺不賠(D)以上皆是 。
#3513123
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