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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
14、 ( ) 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業,不得再轉投資國內證券相關事業?
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50%
答案:
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統計:
A(2), B(1), C(6), D(6), E(0) #1101144
詳解 (共 1 筆)
mk163819
B1 · 2018/02/21
#2631968
根據證券商管理規則第14條第1項規定,證...
(共 123 字,隱藏中)
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45、 ( ) 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業,不得再轉投資國內證券相關事業? (A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十
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15、 ( ) 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為 20 億元,依規定須提列多少特別盈餘公積? (A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
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16、 ( ) 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有: (A) 確定包銷 (B) 餘額包銷 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
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17、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣? (A) 兼營期貨商 (B) 委任期貨商 (C) 非委任期貨商 (D) 任一期貨商
#1101147
18、 ( ) 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者? (A) 章程所定之資本總額 (B) 已發行股份總額之金額 (C) 公司之資產總額 (D) 公司之淨資產額
#1101148
19、 ( ) 於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為: (A) 受益人 (B) 參加人 (C) 委託人 (D) 保管人
#1101149
20、 ( ) 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? (A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1101150
21、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 選項ABC皆非
#1101151
22、 ( ) 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者,為: (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業
#1101152
23、 ( ) 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
#1101153
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