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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
14、 ( ) 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?
(A) 上市滿五個月
(B) 每股淨值在票面以上
(C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達3%以上
(D) 股權過度集中
答案:
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統計:
A(7), B(140), C(53), D(6), E(0) #1100044
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/27
#4240915
有價證券得為融資融券標準 第二條 普...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498327
未解鎖
第 2 條 非屬在證券交易所創新板上...
(共 626 字,隱藏中)
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相關試題
15、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1100045
16、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100046
17、 ( ) 關於股東提案權,下列何者正確? (A) 提案股東不得委託他人出席股東常會 (B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 (C) 股東提案件數不受限制 (D) 議案於公告受理期間外提出者可酌情納入議案
#1100047
18、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個證券日內發給債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1100048
19、 ( ) 上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A) 十日 (B) 四十五日 (C) 六十日 (D) 三個月
#1100049
20、 ( ) 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何? (A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項AB兩者皆須負責
#1100050
21、 ( ) 下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項? (A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
#1100051
22、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100052
23、 ( ) 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A) 逐日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1100053
24、 ( ) 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
#1100054
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