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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
14. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家
答案:
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統計:
A(145), B(293), C(6), D(15), E(0) #839828
詳解 (共 1 筆)
Hermes Lin
B1 · 2015/07/13
#1117224
公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法§4
4
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/13
私人筆記#4624486
未解鎖
第 4 條 公開發行公司之獨立董事兼...
(共 111 字,隱藏中)
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相關試題
15. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採: (A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
#839829
16. 有關會計師對財務報告不實所應負之民事賠償責任,下列敘述何者正確? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)選項ABC皆是
#839830
17. 甲公司未向主管機關申報或申請現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案 (C)主管機關將通知公司解除其負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#839831
18. 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例,若公司發行股票已超過三千萬股,得為該超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#839832
19. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#839833
20. 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記? (A)異動後五日內 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)每月十日前
#839834
21. 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格? (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
#839835
22. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#839836
23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,Ⅰ.證券交易所;Ⅱ.證券經紀商、證券自營商;Ⅲ.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ (D)Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
#839837
24. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報之? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#839838
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