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115年 - 115 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗:金融常識#143307
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14.本行從事保險業務招攬之行員,應取得保險業務員資格並由保險代理部送件至壽險及產險公會辦理保險業務員登錄。
(A)O
(B)X
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統計:
A(5), B(1), C(0), D(0), E(0) #4002006
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/06
#7542649
觀念說明 本題涉及保險業務員登錄制度的法...
(共 438 字,隱藏中)
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14.本行從事保險業務招攬之行員,應取得保險業務員資格並由保險代理部送件至金管會保險局辦理保險 業務員登錄。(A)O(B)X
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4.本行從事保險業務招攬之行員,應取得保險業務員資格並由保險代理部送件至金管會保險局辦理保險業務員登錄。(A)O(B)X
#3142804
15.本行不得授權辦理授信或存匯業務之行員銷售投資型保險商品及具解約金之保險商品(不包括保險期間在三年以下之傷害保險及房貸壽險)並收取佣酬。但銷售對象之被保險人為其配偶或直系血親者,不在此限。(A)O(B)X
#4002007
16.本行辦理境外結構型商品銷售作業,銷售後應由營業單位主管指派理財作業主管辦理銷售後抽查作業,以利控管銷售作業流程是否合規。(A)O(B)X
#4002008
17.本行營業單位辦理客戶身分之持續審查應依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查,並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後,在「適當時機」對已存在之往來關係進行審查及評估客戶風險等級。(A)O(B)X
#4002009
18.依本行「疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法通報作業程序」,有關凍結財產對象,總行法令遵循處應於總經理核定後二個營業日內向法務部調查局完成通報。(A)O(B)X
#4002010
19.本行客戶繳交保險費之資金來源為保單解約者,要保文件送交保險公司完成核保作業前,應指派非銷售部門之人員辦理電話訪問作業,但無生存保險金之房貸壽險商品不適用。(A)O(B)X
#4002011
20.「境外結構型商品管理規則」所稱專業投資人之自然人應符合條件之一,包括提供新臺幣三千萬元以上之財力證明;或單筆投資逾新臺幣三百萬元之等值外幣,且於該受託、銷售機構之存款及投資(含該筆投資)往來總資產逾新臺幣一千五百萬元,並提供總資產超過新臺幣一千萬元以上之財力聲明書。(A)O(B)X
#4002012
21.金融監督管理委員會訂頒「金融服務業公平待客原則」,計有多少原則? (A)八大原則 (B)九大原則 (C)十大原則 (D)十二大原則
#4002013
22.本行A應於理財業務人員休假、受訓或公出連續達B以上時,每年度上半年及下半年至少各辦理乙次查核理財客戶帳戶往來情形。下列何者正確? (A) A:理財作業主管;B:4 小時(含) (B) A:理財業務主管;B:4 小時(含) (C) A:理財作業主管;B:3 小時(含) (D) A:理財業務主管;B:3 小時(含)
#4002014
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