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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736
> 試題詳解
14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時,應由代表已發行股份總數____以上之股東出 席股東會,以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
(A)四分之三,三分之二
(B)三分之二,三分之二
(C)三分之二,二分之一
(D)三分之二,四分之三
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統計:
A(20), B(30), C(906), D(22), E(0) #3089879
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785094
公司法第 156-2 條公司得依...
(共 300 字,隱藏中)
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相關試題
14. 股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時,應由代表已發行股份總數____以上之股東出席 股東會,以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定) (A)四分之三,三分之二 (B)三分之二,三分之二 (C)三分之二,二分之一 (D)三分之二,四分之三
#3090279
15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確? (A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項,得以臨時動議提出 (B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項,得以臨時動議提出 (C)甲公司無虧損者,將公積撥充資本之決議事項,得以臨時動議提出 (D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東,其股東常會之召集通知,得以公告方式為之
#3089880
16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書,並由其收到申報 書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營業日
#3089881
17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會? (A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會 (B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會 (C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會 (D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會
#3089882
18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#3089883
19.關於內線交易之處罰,下列何者為非? (A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格,與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額,負損害賠償責任 (B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑 (C)其情節重大者,賠償額得提高至三倍 (D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3089884
20.證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所;乙、資產 之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3089885
21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義對該有價證券連續 高價買入或低價賣出,可稱為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3089886
22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3089887
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