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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
14. 下列何者為證券交易法之立法目的:
(A)發展國民經濟並保障投資
(B)促進金融市場發展
(C)提倡全民集資
(D)監督管理金融市場
答案:
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統計:
A(1275), B(99), C(39), D(237), E(0) #2060746
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2019/12/03
#3701134
證券交易法 第 1 條為發展國民經濟,並...
(共 33 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431121
未解鎖
法規名稱: 證券交易法 EN 修正日期:...
(共 94 字,隱藏中)
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相關試題
15. 下列敘述何者正確? (A)公司股份轉讓,得以章程禁止或限制之 (B)公司辦理設立登記前,股票得自由轉讓 (C)發起人之股份非於公司設立登記後,不得轉讓 (D)股票應以背書轉讓之
#2060747
16. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? (A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數 20% (C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
#2060748
17. 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者, 且達原決算營業收入淨額多少百分比者,即須重編財務報告,並重行公告? (A)5% (B)7% (C)1% (D)1.5%
#2060749
18. 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例同意之決議行 之? (A)三分之一 (B)過半數 (C)四分之三 (D)三分之二
#2060750
19. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
#2060751
20. 依「證券交易法」第一百五十七條規定,歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#2060752
21. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按「證券交易法」之特別規定為之? (A)持股超過公司股份總額 3%之股東 (B)持股超過公司股份總額 5%之股東 (C)持股超過公司已發行股份總額達 5%之股東 (D)持股超過公司股份總額 10%之股東
#2060753
22. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#2060754
23. 證券商應具有下列何種情形,始得申請設置分支機構? (A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者 (B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者 (C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處 分 (D)選項ABC皆是
#2060755
24. 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少? (A)五 (B)七 (C)十 (D)十五
#2060756
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