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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
14. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?
(A)本國專業期貨商
(B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者
(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者
(D)本國金融機構兼營期貨業務者
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B1 · 2025/11/02
#7011735
題目解析 這道考題主要考查的是根據我國...
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15. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣四億元
#3172151
16. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3172152
17. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#3172153
18. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元; B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)B.、C. (B)A.、D. (C)C.、D. (D)A.、B.
#3172154
19. 下列何者應負刑事責任? (A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項
#3172155
20. 依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託? (A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另設置之股市資訊站 (D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所
#3172156
21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報? (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)以上皆是
#3172157
22. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為無須負刑事責任? (A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密 (B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項 (C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失 (D)期貨商僱用未具業務員資格者為客戶開戶並接受其委託下單
#3172158
23. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商變更機構名稱,應事先向主管機關申報核准 (B)期貨商變更營業項目,應事先向主管機關申報核准 (C)期貨商合併或解散,應事先向主管機關申報核准 (D)期貨商之業務員,有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動,顯示其不適合從事期貨業者,至遲應於知悉或事實發生之日起一週內申報核准
#3172159
24. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#3172160
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