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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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14. 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述,下列何者正確?
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)以上皆是
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A(9), B(12), C(7), D(995), E(0) #2205805
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762465
未解鎖
第 10 條 期貨商應設置內部稽核,...
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相關試題
15. 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2205806
16. 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#2205807
17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#2205808
18. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
#2205809
19. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定,下列有關甲刑責之敘述,何者正確? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處三年以上十年以下有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格,故其行為係屬合法
#2205810
20. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#2205811
21. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意? (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)國家發展委員會
#2205812
22. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務?甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#2205813
23. 有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品包括下列何者?甲.新臺幣;乙.該結算機構所接受之外幣;丙.公司債;丁.經主管機關核定之有價證券 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙
#2205814
24. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2205815
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